02 / 08 / 23
Compliance: ¿Cuándo externalizar investigaciones a firmas de abogados?
CIUDAD DE MÉXICO, MÉXICO, 2 de agosto, 2023 –
Partamos de la premisa que todo programa de compliance serio debe incluir una guía de investigación que propiamente ayude a indagar, resolver, transparentar y reportar el resultado de las inquietudes y denuncias de los colaboradores, clientes y proveedores que hayan sido externadas a través de los canales de reporte, en algunos casos utilizando la línea de denuncia (hotline), los procesos de puertas abiertas, o bien, la comunicación directa con los comités de integridad, auditoría, o ética, dependiendo del tipo o tamaño de organización en la cual colaboramos.
Las guías de investigación deben presentar una clasificación clara y precisa de los incidentes reportados, definir los roles y responsabilidades de los departamentos o funciones internas involucradas, y mapear el procedimiento de investigación (interno y externo), incluyendo la coordinación con otras áreas. Además, deben establecer pautas para las entrevistas, la documentación y la evidencia que se utilizará como medio de prueba. También se deben definir quiénes revisarán el informe de la investigación, a quién se reportará y cómo se archivarán los documentos, así como los plazos de retención y las reglas de confidencialidad.
Las inquietudes y denuncias recibidas a través de los canales institucionales son indicadores importantes de la madurez de la cultura de cumplimiento de una organización. Las investigaciones resultantes desempeñan un papel crucial al garantizar el cumplimiento de leyes, regulaciones y políticas internas.
En este contexto, surge la pregunta ¿resulta ventajoso que las investigaciones sean externalizadas a firmas de abogados? En este artículo, exploraremos algunos beneficios de externalizar las investigaciones de cumplimiento y proporcionaremos recomendaciones para las organizaciones que consideren este enfoque.
Para continuar leyendo, favor de dar clic en el siguiente link: LexLatin | Compliance: ¿Cuándo externalizar investigaciones a firmas de abogados?
Toda la información contenida en este artículo y los derechos de distribución pertenecen a Lexlatin.